Votre conseiller a l'obligation d'effectuer un recueil d'informations afin de déterminer votre profil d'investisseur et de rédiger une note d'analyse et de préconisations, puis de comparer les solutions et produits qu'il vous propose. Votre conseiller doit s'assurer de la bonne adéquation de ses préconisations à votre profil de risque, vos objectifs et particularités. Il doit vérifier votre bonne compréhension du dispositif patrimonial proposé. Sous la double tutelle de l'Autorité des marchés financiers (AMF) et de l'Autorité du contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), votre conseiller est tenu à un formalisme précis : • Le 1er rendez-vous doit donner lieu à la remise d'un Document d'Entrée en Relation ; • Toute préconisation patrimoniale doit être précédée d'une lettre de mission et d'un diagnostic patrimonial.
